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夙愿-上海中期西安职工诱导别人参加配资 连吃三张警示函

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  近来发布的我国证券监督办理委员会陕西监管局行政监管办法决议书(陕证监办法字〔2019〕28号)显现,经查,上海中期期货股份有限公司(以下简称“上海中期”,871467)西安营业部存在以下违规行为:职工张伟存在宣扬和诱导别人参加配资的行为,归于《关于防备期货配资事务危险的告诉》(证监办发〔2011〕49号)制止的行为,反映出营业部合规办理和内控存在缺点,FISS系统填写的2018年度《总部及分支组织运营报表》投资者开户数量与实践不符,违背了《期货公司监督办理办法》(证监会令第155号)第五十一条和《期货公司监督办理办法》(证监会令第137号)第七十八条的规矩;未向陕西监管局报备年度反洗钱训练和宣扬实行状况陈述,违背了《证券期货业反洗钱作业实施办法》(证监会令第68号)第十六条的规矩。

  依据《期货公司监督办理办法》(证监会令第155号)榜首百零九条、《期货公司监督办理办法》(证监会令第137号)第八十七条、第八十八条(十一)和《证券期货业反洗钱作业实施办法》(证监会令第68号)第十七条的规矩,现责令上海中期西安营业部改正。上海中期西安营业部应高度重视,仔细学习法令法规,采纳有用办法活跃整改,完善内部操控,强化合规办理,严厉追查相关人员责任,并于2019年10月31日前向陕西监管局提交书面整改陈述。陕西监管局将在日常监管中继续重视并查看上海中期西安营业部的整改状况。

  此外,上海中期西安营业部相关责任人也收到了行政监管办法决议书。我国证券监督办理委员会陕西监管局行政监管办法决议书(陕证监办法字〔2019〕29号)显现,当事人李大江作为营业部担任人,担任营业部的全面办理,营业部上述违规行为标明当事人李大江未能勤勉尽责、慎重地实行作业责任,违背了《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》(证监会令第47号)第四条和第三十九条的规矩。

  依据《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》(证监会令第47号)第五十二条(一)的规矩,陕西监管局决议对当事人李大江采纳出具警示函的监督办理办法。当事人李大江应仔细对照法令法规,剖析营业部违规问题发生原因,以及相关合规、内操控度系统存在的缺点,拟定有针对性整改办法,于2019年10月31日前完结整改并向陕西监管局出具书面陈述。

  我国证券监督办理委员会陕西监管局行政监管办法决议书(陕证监办法字〔2019〕30号)显现,经查,当事人张伟在上海中期期货股份有限公司西安营业部从事客户经理作业期间,存在宣扬和诱导别人参加配资的行为,归于《关于防备期货配资事务危险的告诉》(证监办发〔2011〕49号)制止的行为,违背了《期货从业人员办理办法》(证监会令48号)第十五条(三)的规矩。

  依据《期货从业人员办理办法》第二十九条的规矩,陕西监管局决议对当事人张伟采纳出具警示函的行政监管办法。当事人张伟应仔细学习相关法令法规规矩,深入检讨违规行为发生原因,并自查是否存在对其他客户的违规行为,如存在,应同时当即自行纠正并中止违规行为,妥善做好相关客户服务作业,防备并妥善化解因当事人张伟的苦丁茶的功效与作用违规行为或许导致的客户投诉胶葛,于2019年10月31日前完结整改,并向陕西监管局提交书面陈述。

  据我国经济网记者查询发现,上海中期成立于1993年2月28日,是经我国证监会同意、国家工商行政办理局核准的独立法人公司。上海中期是上海期货交易所(会员号008)、大连产品交易夙愿-上海中期西安职工诱导别人参加配资 连吃三张警示函所(会员号0135)、郑州产品交易所(会员号0179)的正式会员。公司注册资本金1亿元人民币,控股股东兖矿集团有限公司(简称“兖矿集团”)为国家重点特大型企业集团。到2019年6月30日,兖矿集团持有上海中期66.67%的股份,而第二大股东兖州煤业股份有限公司(简称“兖州煤业”,600188.SH)持有33.33%的股份。此外,兖矿集团是兖州煤业榜首大股东,持股46.16%。

  《期货公司监督办理办法》(证监会令第155号)第五十一条规矩:期货公司应当树立健全并继续完善掩盖境内外分支组织、子公司及其事务的合规办理、危险办理和内部操控系统,贯穿决议计划、实行、监督、反应等各个环节,完结危险办理全掩盖。

  《期货公司监督办理办法》(证监会令第155号)榜首百零九条规矩:期货公司及其分支组织、期货公司负有责任的董事、监事、高档办理人员以及其他直接责任人员违背本办法有关规矩的,我国证监会及其派出组织能够对其采纳监管说话、责令改正、出具警示函等监管办法。

  《证券期货业反洗钱作业实施办法》(证监会令第68号)第十六条规矩:证券期货运营组织应当树立反洗钱训练、宣扬准则,每年展开对单位职工的反洗钱训练作业和对客户的反洗钱宣扬作业,继续完善反洗钱的防备和监控办法。每年年头,应当向当地证监会派出组织上报反洗钱训练和宣扬的实行状况。

  《证券期货业反洗钱作业实施办法》(证监会令第68号)第十七条规矩:证券期货运营组织不遵从本办法有关陈述、存案或树立相关内操控度等规矩的,证监会及其派出组织可采纳责令改正、监管说话或责令参加训练等监管办法。

  《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》(证监会令第47号)第四条规夙愿-上海中期西安职工诱导别人参加配资 连吃三张警示函矩:期货公司董事、监事和高档办理人员应当遵从法令、行政法规和我国证监会的规矩,遵从自律规矩、职业标准和公司章程,遵从诚信,勤勉尽责。

  《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》(证监会令第47号)第三十九条规矩:期货公司高档办理人员应当遵从诚信准则,慎重地在职权范围内行使职权,保护客户和公司的合法利益,不得从事或许合作别人从事危害客户和公司利益的活动,不得利用职务之便为自己或许别人获取归于本公司的商业时机。

  《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》(证监会令第47号)第五十二条规矩:期货公司董事、监事和高档办理人员有下列景象之一的,我国证监会及其派出组织能够责令改正,并对其进行监管说话,出具警示函:

  (一)未按规矩实行责任;

  (二)未按规矩参加事务训练;

  (三)违规兼职或许未按规矩陈述兼职状况;

  (四)未按规矩陈述近亲属在本公司从事期货交易的状况;

  (五)我国证监会确定的其他景象。

  《期货从业人员办理办法》(证监会令48号)第十五条规矩:期货公司的期货从业人员不得有下列行为:

  (一)进行虚伪宣扬,拐骗客户参加期货交易;

  (二)移用客户的期货确保金或许其他财物

  (三)我国证监会制止的其他行为。

  《期货从业人员办理办法》夙愿-上海中期西安职工诱导别人参加配资 连吃三张警示函第二十九条规矩:期货从业人员违背本办法规矩的,我国证监会及其派出组织能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函等监管办法。

  以下为原文:

  关于对上海中期期货股份有限公司西安营业部采纳责令改正行政监管办法的决议

  上海中期期货股份有限公司西安营业部:

  经查,你营业部存在以下违规行为:职工张伟存在宣扬和诱导别人参加配资的行为,归于《关于防备期货配资事务危险的告诉》(证监办发〔2011〕49号)制止的行为,反映出营业部合规办理和内控存在缺点,FISS系统填写的2018年度《总部及分支组织运营报表》投资者开户数量与实践不符,违背了《期货公司监督办理办法》(证监会令第夙愿-上海中期西安职工诱导别人参加配资 连吃三张警示函155号)第五十一条和《期货公司监督办理办法》(证监会令第137号)第七十八条的规矩;未向我局报备年度反洗钱训练和宣扬实行状况陈述,违背了《证券期货业反洗钱作业实施办法》(证监会令第68号)第十六条的规矩。

  依据《期货公司监督办理办法》(证监会令第155号)榜首百零九条、《期货公司监督办理办法》(证监会令第137号)第八十七条、第八十八条(十一)和《证券期货业反洗钱作业实施办法》(证监会令第68号)第十七条的规矩,现责令你营业部改正。你营业部应高度重视,仔细学习法令法规,采纳有用办法活跃整改,完善内部操控,强化合规办理,严厉追查相关人员责任,并于2019年10月31日前向我局提交书面整改陈述。我局将在日常监管中继续重视并查看你营业部的整改状况。

  假如对本监督办理办法不服的,能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督办理办法不中止实行。

  2019年9月27日

  关于对李大江采纳出具警示函行政监管办法的决议

  李大江:

  经查,上海中期期货股份有限公司西安营业部存在以下违规行为:职工张伟存在宣扬和诱导别人参加配资的行为,归于《关于防备期货配资事务危险的告诉》(证监办发[2011]49号)制止的行为,反映出营业部合规办理和内控存在缺点,FISS系统填写的2018年度《总部及分支组织运营报表》投资者开户数量与实践不符,违背了《期货公司监督办理办法》(证监会令第155号)第五十一条和《期货公司监督办理办法》(证监会令第137号)第七十八条的规矩;未向我局报备年度反洗钱训练和宣扬实行状况陈述,违背了《证券期货业反洗钱作业实施办法》(证监会令第68号)第十六条的规矩。你作为营业部担任人,担任营业部的全面办理,营业部上述违规行为标明你未能勤勉尽责、慎重地实行作业责任,违背了《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》(证监会令第47号)第四条和第三十九条的规矩。

  依据《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》(证监会令第47号)第五十二条(一)的规矩,我局决议对你采纳出具警示函的监督办理办法。你应仔细对照法令法规,剖析营业部违规问题发生原因,以及相关合规、内操控度系统存在的缺点,拟定有针对性整改办法,于2019年10月31日前完结整改并向我局出具书面陈述。

  假如对本监督办理办法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督办理办法不中止实行。

  2019年9月27日

  关于对张伟采纳出具警示函行政监管办法的决议

  张伟:

  经查,你在上海中期期货股份有限公司西安营业部从事客户经理作业期间,存在宣扬和诱导别人参加配资的行为,归于《关于防备期货配资事务危险的告诉》(证监办发〔2011〕49号)制止的行为,违背了《期货从业人员办理办法》(证监会令48号)第十五条(三)的规矩。

  依据《期货从业人员办理办法》第二十九条的规矩,我局决议对你采纳出具警示函的行政监管办法。你应仔细学习相关法令法规规矩,深入检讨违规行为发生原因,并自查是否存在对其他客户的违规行为,如存在,应同时当即自行纠正并中止违规行为,妥善做好相关客户服务作业,防备并妥善化解因你的违规行为或许导致的客户投诉胶葛,于2019年10月31日前完结整改,并向我局提交书面陈述。

  假如对本监督办理办法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督办理办法不中止实行。

  2019年9月27日

(责任编辑:DF381)